Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) – IT- und datentechnische Herausforderungen bei der Umsetzung

Die Anforderungen des nationalen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, kurz LkSG, dürften den meisten deutschen Unternehmen mittlerweile ein Begriff sein. Seit dem 01.01.2023 muss das Gesetz von Unternehmen mit mehr als 3.000 Mitarbeiter: innen eingehalten werden. Für kleinere Unternehmen, mit mindestens 1000 Mitarbeiter: innen, tritt das Gesetz zum 01.01.2024 in Kraft. In diesem Finbridge Insight möchten wir auf Herausforderungen in den Dimensionen Lieferanten- & Risikomanagement sowie Technische Integration & Organisatorische Anpassungen eingehen.

Raphael Steßl11. April 2023Regulatorik, eu, KAIT, Aufsichtsrecht

Entwicklungen des neuen Aufsichtsregimes für Wertpapierfirmen unter IFR/IFD

Im Dezember 2019 führten die europäischen Regulierungsbehörden die IFR und IFD als neuen aufsichtsrechtlichen Rahmen für Wertpapierfirmen ein. Der vorliegende Insight erörtert einige der Mandate, die die EBA in der Folge herausgegeben hat, und gibt einen Überblick über aktuelle und künftige Anforderungen.

Raphael Steßl22. März 2023Regulatorik, eu, KAIT, Aufsichtsrecht

Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG) – Regulatorisch-strategische Herausforderungen bei der Umsetzung

Die Anforderungen des nationalen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, kurz LkSG, dürften den meisten deutschen Unternehmen mittlerweile ein Begriff sein. Seit dem 01.01.2023 muss das Gesetz von Unternehmen mit mehr als 3.000 Mitarbeiter: innen eingehalten werden. Für kleinere Unternehmen, mit mindestens 1000 Mitarbeiter: innen, tritt das Gesetz zum 01.01.2024 in Kraft.

Bisherigen Erfahrungen zeigen, dass Unternehmen bei der Umsetzung der Anforderungen vor erhebliche Herausforderungen gestellt werden. So haben wir uns in den kommenden Wochen zu einer Veröffentlichungsreihe zum LkSG-Themenkomplex entschlossen. Ziel des ersten Teils ist es, Umsetzungsherausforderungen im regulatorisch-strategischen Kontext aufzuzeigen und Handlungsempfehlungen zur Orientierung für eine erfolgreiche Implementierung zu geben.

Raphael Steßl15. März 2023Regulatorik, eu, KAIT, Aufsichtsrecht

DORA-Verordnung verabschiedet

Am 16. Januar dieses Jahres haben der EU-Rat und das EU-Parlament nach längerer Diskussion den Digital Operational Resilience Act (DORA) verabschiedet. Diese Verordnung, welche hier zu finden ist, zielt darauf ab, über die Landesgrenzen der EU-Mitgliedsstaaten hinweg eine einheitliche Rechtsbasis für die Informations- und Kommunikationsstrukturen (IKT) der Finanzinstitutionen und Finanzunternehmen im EU-Raum aufzustellen, mit besonderem Fokus auf die Standards welche diese Institutionen nun bald erfüllen müssen.

Niklas Nies28. Februar 2023Regulatorik, eu, KAIT, Aufsichtsrecht

BaFin veröffentlicht KAIT für KVGen

Im April 2019 hat die BaFin eine Konsultation bzgl. der Anforderungen an die IT von Kapitalverwaltungsgesellschaften (KAIT) veröffentlicht, die wir hier für Sie zusammengefasst haben. Innerhalb der Konsultationsphase bis Mai 2019 wurde diese vom BVI, BVK, IDW und vom ZIA mit einer Reihe von Anmerkungen beantwortet.

Nun hat die BaFin Anfang Oktober die finalen Anforderungen an die IT von Kapitalverwaltungsgesellschaften (KAIT) veröffentlicht, die ohne Übergangsfrist gelten.

AllgemeinGuest User20. November 2019Kapitalanforderungen, Regulatorik, KAIT, BaFin

Coming Soon – KAIT für KVGen

Die BaFin würdigt die zentrale Rolle der Informationstechnik und dazugehöriger Prozesse mit detaillierten Anforderungen an IT-Governance, IT-Sicherheits- und IT-Risikomanagement und Auslagerungen von IT Dienstleistungen (KAIT) für Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen).

ThemaGuest User24. Juni 2019Regulatorik, IT Architektur, BaFin, KAIT

Insights und Themen

Building bridges - Auszüge aus unserer Arbeit und aktuelle Branchenthemen